在反思中前进，在碰撞中成长

黄曾阳

（中科院声学所 北京 100080 hy@mail.ioa.ac.cn）

　

摘要：本文是《HNC（概念层次网络）理论》续篇，概述了HNC理论探索近5年的基本成果，对HNC的某些传统论述进行了反思与改正，同时给出了HNC未来15年探索的素描。本文正式将HNC的探索目标定位于交互引擎的研发，将语言概念空间描述的原5模式说改为概念基元空间、句类空间、语境单元空间和语境空间的4模式说，给出了这4个模式的数学表示式；将交互引擎的基本模块凝练成句类分析、语境单元萃取和语境生成的3部曲或3个基本环节。为达到交互引擎的彼岸，本文阐释了这一科学征途的3项理论工程、4项技术工程和HNC研发平台的概貌。为说明这一彼岸的理论可行性，本文诠释了HNC的两个基本假设和“概念无限而概念基元有限、语句无限而句类有限、语境无限而语境单元有限”的基本论点。

　

1引言

HNC理论基本构架的形成已经整整十年了。

HNC这10年的历程是一个幸运的历程。

小托尔斯泰有一部不朽名著叫《苦难的历程》，该名著三部曲的名称是《两姐妹》、《一九一八年》和《阴暗的早晨》。HNC的幸运历程也有一个三部曲，可类比定名为《两仙翁》（按：指语法与逻辑或语言学与哲学）、《一九九七年》和《明媚的晨曦》。

小托尔斯泰完成那“苦难历程”的写作时间是在小说描述事件的20年之后，如果以这个时间为参照 那么HNC幸运历程的描述放到2023年以后比较适当，是今天座中年轻才俊进入“知天命”或“从心所欲”的时候，你们到那个时候看着办吧。

但是 我今天还是要说一点，HNC幸运历程的最大幸运是什么？那就是遇到了众多的伯乐。由于近年我成了一个经常阅读圣经的无神论者 所以 他们成了我心中的科学而非神学的弥赛亚。现在 让我们以热烈的掌声向这些科学弥赛亚表示我们的无限敬意与感谢。有两位科学弥赛亚——陈力为院士和林杏光教授已经离开我们了，让我们以肃穆的沉思表示我们永恒的缅怀。

中国历史最辉煌的年代是唐朝，唐朝最伟大的文豪兼哲人是韩退之（愈）先生，退之先生最富于哲理的名篇之一是“进学解”，“进学解”里最著名的警句之一是：业精于勤，荒于嬉；行成于思，毁于随。从某种意义上说 本文是学习“进学解”的一点体会。

我的体会之一是 退之先生说的“思”就是哲学意义的反思，“随”就是现代意义的拒绝创新与改革。“随”的对偶概念是“撞”，无“思”无“撞”就不能前进与成长。所以 本文定名为“在反思中前进，在碰撞中成长”。

世俗意义下的反思仅对内而不对外，碰撞仅对外而不对内。本文的反思和碰撞则兼对内外，且都以对内为主。

不过 本文并不直接以反思与碰撞为中心展开论述，而是把两者融合到关于自然语言之电脑理解的以下三个基本问题的阐释里。这三个基本问题是：

(1) 为什么已经具有许多奇妙智能的电脑到今天还不能理解自然语言？这里的根本障碍到底是什么？怎样克服这一障碍？

(2) 假定电脑能够理解自然语言，那么 让它成为一个“一目千行，过目不忘”的超级才子（语言超人）存在什么障碍？怎样克服这一障碍？

(3) 假定电脑能够理解自然语言，那必然有一个从低级到高级的成长过程，那么 这一过程主要阶段或基本步调是什么？我们怎样推动这些阶段或步调的实现？

围绕着第一个问题的阐释 本文将着重介绍HNC理论规划中的三项理论工程，简称三部《手册》——《HNC概念基元符号体系手册》、《句类知识手册》和《语境单元知识手册》。

围绕着第二个问题的阐释 本文将简要介绍HNC技术规划中的的三项技术工程——句类分析技术SCA(Sentences Category Analysis)、语境单元萃取技术SGUE(Sentences Group Unit Extraction)和语境生成技术ABS(ABStract)，并简述翻译引擎技术预研的要点。

围绕着第三个问题的阐释 本文将简略说明HNC的一项特定计算工程——计算机自然语言理解度的测试与学习平台，这个平台的首要目标是进行电脑理解度的量化与类化研究，将简称HNC研发平台。

如果把这三项阐释所范定的研究目标的实现比作一次重大战役，那么 第一项阐释关系到该战役的战略方针的确定，第二项阐释关系到主战场或主攻方向的选择，第三项阐释关系到关键信息的搜集与分析、先进武器的供应与保证。无庸论证 这三者对于赢得一场战役的胜利具有决定性意义。

HNC通过语言概念空间研究语言现象。语言概念空间是存在于人类大脑之中的一个符号体系，这个符号体系既是人类进行语言思维的载体，又是人类进行语言交际的引擎，这个符号体系将简称交际引擎。计算机要获得理解自然语言的能力就必须也拥有一台在功能上类似的引擎，否则计算机就永远不可能成为名副其实的电脑。这个引擎将叫做交互引擎。交互引擎是交际引擎的仿制，仿制就必然存在简化与不足。交际引擎由千亿数量级的神经元构成，交互引擎将由当前电脑的二进制数字符号构成。HNC的基本定位就是催生交互引擎的问世，这是天方夜谭式的神话么？HNC不持这种悲观态度。HNC已经看到 如果能够实施上述3项理论工程、3项技术工程及其特定计算工程，则完全有可能在15年左右的时间里 使交互引擎在中华大地诞生。

　

2 关于交互引擎的3项理论工程——3部《手册》

本章是本文的重点。将分6节进行论述。2.1节对HNC探索的重要先行者作简要回顾；2.2节介绍HNC理论的基本定位及其两个基本假设；2.3节论述HNC探索预定的3部《手册》不仅是3项理论探索，而且是3项巨大的理论工程；2.4节是本章的第一重点，介绍第一部手册——《HNC概念基元符号体系手册》的要点，重点阐释了HNC概念基元符号体系设计5项基本原则的延伸原则；2.5节介绍第二部手册——《句类知识手册》的要点，对句类概念的HNC传统论述中的失误作了系统的反思；2.6节是本章的第二重点，提出了交际语境和交互语境的概念，阐释了交互引擎研发的基本思路与框架，对HNC理论体系的整体描述进行了反思，将HNC理论体系的原5模式说改成4层级与3提升说，列举了语境单元萃取和语境生成研究的基本课题，概述了HNC理论体系4组表示式——(HNC1)、(HNC2)、(HNC3)和 (HNC4)的物理意义。

　

2.1 对HNC先驱者的简短回顾——交互引擎的背景说明1

已经具有许多奇妙智能的电脑到今天还不能理解自然语言，为什么？这个问题的答案很复杂，但是又似乎很简单，有一个简单答案是这样的：要理解人类语言就必须拥有世界知识，而世界知识浩瀚无垠，需要软件工程师在语言学家的配合下一点一滴地教给电脑，这个工程太浩大了。面对这一浩瀚无垠的困难，人们思考着并实际采取过许多对策，这些对策可以概括成三种基本类型：最大简化策、愚公移山策和最大似然策。

最大简化策的基本思路是：设定一个受限环境，让这个环境的世界知识十分有限，且语言表达十分规范，此策的代表人物之一是维诺格拉德教授。

愚公移山策的基本思路是：将世界知识划分出一定的类型和层次，用谓词逻辑形式或结构化数据形式写出来交给电脑，前者的代表人物是美国CYC计划的主持者Lenat教授，后者则代表人物众多。

最大似然策当前最走红，领唱者甚多，自称语料库学派。其核心思想是把言语当作一个随机过程，依托大规模真实语料制造一个计算机的进化环境，让计算机在这个环境里以大体类似于宇宙进化的方式自行进化。

前两种对策基本以所谓理性主义为依托，第三种对策基本以所谓经验主义为依托。

三种对策的基本思路朴素而简明，都具有朴素性的固有力量。

但是 对于“已经具有许多奇妙智能的电脑到今天还不能理解自然语言”这样重大的科学问题 仅仅依靠朴素性的固有力量是不够的，需要进行多侧面多层次的反思。我们至少需要反思以下三个基本问题：第一 为什么开始只有极少世界知识的1-5岁正常儿童都是学习自然语言的天才？第二 为什么儿童在完成这一学习的过程中 既不需要学习语法课程，也不需要学习逻辑课程？第三 那高深而且越来越高深的语法学和逻辑学同儿童在潜移默化中获得的基本语法和逻辑知识是否存在某些奇妙的区别？

有两位美国人——乔姆斯基先生和山克先生在HNC之前进行过这一反思，还有一位欧洲人维特根斯坦先生在电脑尚未出现之前就进行过这一反思，并为此写了《哲学研究》这一不朽巨著。

乔姆斯基先生对上列三个基本问题的前一半作过刺猬式反思，山克先生则对三者都进行过狐狸式反思。乔先生的答案是：儿童的语言天赋是由于人类大脑里存在一个经过百万年进化而形成的东西，他把这个东西叫做普适语法（UG）。随后他用毕生精力研究这个东西，在20多年间写下了参考文献中列出的8部专著。山克先生的答案是：语言就是用概念基元写出的脚本，语法不过是一件人为的装饰品。这位先生以典型的狐狸研究风格搞了一种概念基元和若干个小脚本之后就转向其他相关领域了。

上列三位先行者的创新都体现了西方文化的优势特征：熟谙分析与归纳的逻辑。但是理论创新还需要综合与演绎的逻辑，这四位最高理性法官携手合作才能作出重大的创新，近代和现代物理学的重大创新都是四位理性法官携手合作的光辉典范，而我国的两部古老名著——《老子》和《孙子兵法》则是古代的光辉典范。

一个极为常见的认识误区是 这四位最高理性法官需要一位老大。这个老大观念在东方和西方文化里都具有挥之不去的魔性。实际上 这四位最高理性法官需要轮流坐庄，不能由某一位理性法官永远充当老大，就像桥牌游戏的东南西北四家不能由某一家老是坐庄一样。在HNC的形成过程中 演绎起过特殊重要的作用，但绝不是永远的老大，可是 HNC经常流露出演绎老大的意识，这是首先需要反思的。因为 HNC 已经进入不再是演绎坐庄的新时期了，上述7项工程的实施都需要四位最高理性法官的通力合作。

　

2.2 HNC的两个基本假设与电脑未能理解自然语言的症结——交互引擎的背景说明2

自然语言理解是一个从自然语言空间到语言概念空间的映射过程，两个空间各有自己的一套符号体系。语言交际过程、即交际引擎的运作过程实质上是这两种符号体系相互映射的过程。说者//写者将语言概念空间的符号映射成语言空间的符号，这是语言生成过程，听者//读者将语言空间的符号映射成语言概念空间的符号，这是语言理解过程。

语言空间符号体系千差万别，据说 当今世界上还存在6千种之多，但语言概念空间符号体系只有一个，全人类的语言概念空间具有同一性。这是一个假设，是HNC理论的第一假设。这个假设一定会引起质疑，因为不同文化背景和不同民族的语言概念空间必然存在差异。这里的质疑者不了解理论探索的基本特征，那就是必须有所舍弃——舍弃枝节，抓住要害，没有舍弃就不会形成任何理论。这就是黑格尔先生所说“哲学的开端就是一个假设”的真谛。拙著《HNC理论》（以下将记为[H98]）pp192-193里写了一段不符合科学论文规矩的话，但由于关系到HNC第一假设是否合理这一根本问题，这里仍然全文引录下来供本文读者思考。

关于这个模型问题，可以说存在两种态度，一是得过且过，在短语结构模型的基础上修修补补，不去触动它的根本缺陷，希求通过受限的约束避开语言的种种不规范现象，也就是避开对语言本质的探索。另一种是乔姆斯基关于自然语言是一个 ill-defined 的东西的说法，脑子里存在大量比喻的和夸张的、乡土的和诗歌的、儿童的和怪诞的例句，并为之困扰而不知自拔，不相信对自然语言的表述可以出现牛顿力学对力学现象或麦克斯韦方程对电磁现象的突破，但是他们不曾想过，如果当年牛顿不是专注于天体的运动，而是专著于羽毛在狂风中的飞舞，麦克斯韦不是专著于电磁场在自由空间中的一般规律，而是专注于方孔的衍射，他们也将一事无成。在建立自然语言模型这一重大探索中，必须紧记有所为和有所不为的辩证法，并深思康德的下列两段名言：

理性必须一手拿着原则，拿着那些唯一能使符合一致的现象成为法则的

原则，另一手拿着自己按照那些原则设计的实验，走向自然，去向自然请教，

但不是以小学生的身份，老师爱讲什么就听什么，而是以法官的身份，强迫

证人回答他所提出的问题。

自然的最高立法必须是在我们心中，即在我们的知性之中，而且我们必

须不是通过经验，在自然里面去寻求自然的普遍法则；而是反过来，根据自

然的普遍合法则性，在存在于我们的感性和知性里面的经验可能性条件中

去寻求自然。

HNC第一假设关系到对语言本体的认识，也关系到对“自然语言理解”的理解。依据这一假设 语言的本体就不是语法，而是语言概念空间。语言概念空间就是拙著《HNC理论》里所说的概念联想脉络或语义网络。乔姆斯先生把他本人精辟阐释的那个人类百万年进化的大脑产物叫做普适语法并不妥当，因为语法这个概念还是停留在语言空间，没有升华到语言概念空间。语言空间和语言概念空间是相互依托但又毕竟具有本质区别的两类空间，语言空间依托于语音和文字而存在，语言概念空间依托于概念联想脉络而存在。语音、文字、概念联想脉络都是符号体系，语音符号体系具有可听性（现代技术还能使之可见、可存贮、可复现），文字符号体系具有可见、可存贮、可复现性，概念联想脉络符号体系既不可听，亦不可见。脑科学研究的现代技术虽然正在朝着使之可观测、可分析的方向努力，但远没有达到像基因复制或蛋白质合成机制研究的技术水平，目前还得主要依靠演绎式探索“鸣锣开道”。

对HNC第一假设需要作两点重要补充，两者是对下述两个基本问题的回答。

第一 语言概念空间是概念空间的全部么？回答是：否！语言概念空间只是概念空间的一个子空间。概念空间的其他子空间还有形象概念空间、情感概念空间、艺术概念空间、科学概念空间等。

第二 语言概念空间具有历时性么？回答是：可以忽略！当然 某些概念子空间具有非常鲜明的历时性特征。如科学概念空间在以牛顿和爱因斯坦为标志的先后3个历史时期就具有天壤之别，人类社会物质文明的发展主要依靠这一“天壤之别”的出现。但语言概念空间的主体是稳定的，其历时性远不像语言空间那样突出，仅有某些局部呈现出极为缓慢的历时性。

在HNC第一假设的基础上，还需要引入第二假设——关于语言概念空间结构特征的假设。这一结构特征必须假设，因为 如同上面所指出的 脑科学的当前研究水平还不能提供足够的启发性知识。

HNC的第二假设是：语言概念空间是一个4层级——基层、第一介层、第二介层和上层——的结构体。基层对应着语言概念基元符号体系，也称概念基元空间；第一介层对应着句类符号体系，也称句类空间；第二介层对应着语境单元符号体系，也称语境单元空间；上层对应着语境符号体系，也称语境空间。这4层级符号体系及其对应的世界知识将分别简称概念基元世界、句类世界、语境单元世界和语境世界。空间对应着相应科学对象的数学描述，世界对应着相应科学对象的物理描述。这里有一个新术语——语境单元，这里的语境也有它特定的意义，都将在2.6节说明。

这个4层级概念空间和概念世界共同构成语言思维（不是全部思维）的载体，这个语言思维载体的名称就是概念层次网络，简称HNC。为什么使用这么一个人们难以习惯的奇特名称呢？因为语言概念空间的基本特征是它的层次性和网络性。为了便于与传统语言学接轨，我们曾把概念层次网络叫做语义网络；为了便于一般读者的理解，我们也曾把它叫做概念联想脉络。

HNC第二假设隐含着下述三项“无限与有限”的假设，这就是：“语言概念无限而语言概念基元有限，语句无限而语句的概念类型（句类）有限，语境无限而语境单元有限”。

如果在上述两项基本假设的基础上仅探讨概念层次网络的基本理论特征，那就是狐狸式研究，如果锲而不舍地去具体构造出概念层次网络的4层级符号体系，那就是刺猬式研究。显然 概念层次网络的研究需要这两种研究方式的紧密配合，刺猬需要狐狸的智慧，而狐狸需要刺猬的执著。

语言概念空间的上述4层级符号体系一旦构造出来，而且该符号体系能够直接用二进制数字符号加以表示，那么 交际引擎的仿制（即交互引擎的研制）就不再是一个炼金术的幻想，而是一项意义深远的科学工程了。

结论是一清如泉的：仿制交际引擎的关键举措就是首先把体现语言思维载体的上述4层级符号体系装进电脑，并在电脑中形成一个4层级概念世界。这个载体当然有低级、中级与高级之分。人类大脑里存在着该载体的最完善、最高级形态，而现在的电脑连该载体的最简陋雏形都没有，这就是电脑至今不能理解自然语言的症结所在。HNC从1998开始试图向电脑装入一个最低级的语言思维载体，2001年基本完成，2002年显示出初步效果，但其喜人之处不在于这些效果本身，而在于他//她所预示的成长潜力。今天晚上 晋耀红博士将向大家展示这一婴儿的憨态，明天晚上 苗传江博士将向大家介绍这一婴儿的知识结构，张全博士则将介绍对该婴儿的托儿所教育设想。

　

2.3 三部《手册》是一项巨大的理论工程，而不只是一个理论体系

为了叙述的方便 下面将把《HNC概念基元符号体系手册》、《句类知识手册》和《语境单元知识手册》分别简称《手册1》、《手册2》和《手册3》。《手册1》将描述概念基元符号体系及其相应的世界知识；《手册2》将描述句类符号体系及其相应的世界知识；《手册3》将描述语境单元符号体系及相应的世界知识。三部《手册》所描述的符号体系及其相应的世界知识相当于概念基元世界、句类世界和语境单元世界的“数字地图”。

概念基元世界大体对应语言空间的词语，句类世界大体对应语言空间的语句，语境单元世界大体对应语言空间的句群。这里的对应不可能是严格的，因为概念基元、句类和语境单元这3个世界所拥有的自身符号体系并非与语言世界的符号体系一一对应，而且对应性的具体表现与具体语言世界（语种）密切相关。“大体对应”是一个极为粗略的描述，确切的描述是三部《手册》的重要内容之一。

我在[H02]中曾用“7-2-1”、“57-3192”和“7-57-7”这三组数字对上述基层与介层概念世界的宏观特性作了一个最高层次的概括。这里首先需要对这三组数字进行反思，本文将把这组数字改成下面的描述“8-2-1”、“2-8-57-3192”和“10-57-7”。下面三节将分别说明对这三组数字变动的反思。

这里需要着重指出的是：三部《手册》不只是对基层与介层概念世界的理论阐释，还要描述对应于概念基元世界的“典型”词语、对应于句类世界的“典型”例句、对应于语境单元世界的“典型”句群；描述捆绑于每一概念符号的世界知识。《手册1》将重点描述捆绑于每一底层概念的世界知识，《手册2》将重点描述捆绑于每一基本句类和常用混合句类的世界知识，《手册3》将重点描述捆绑于每一领域句类的世界知识。

上列“典型”的含义是指典型语种，不只是汉语，还包括其他重要语言，首先是英语。对基层与介层概念世界的世界知识捆绑不能只是自然语言的叙述，还必须使之符号化和结构化，形成相应的数据库和知识库。

由此可见 三部《手册》不是单纯的理论性专著，而是三项巨大的理论工程。

　

2.4 概念基元符号体系手册——《手册1》

本节将分三小节进行论述，第一小节论述概念基元世界的基本特性，第二小节论述《手册1》的理论攻关，第三小节论述《手册1》的工程使命。

　

2.4.1 概念基元世界的基本特性

概念基元世界的基本特性可以浓缩成一句话来描述，那就是概念范畴的有限性。HNC把这句话作为一项公理来看待，其整个理论体系就是建立在这一公理的基础上。上述“三无限、三有限”假设实质上是这一公理的推论，其中“概念无限而概念基元有限”的假设更是这一公理的直接推论。

这里的概念基元当然是指语言概念的基元，指概念子空间之一的语言概念空间的全部概念基元，但并不囊括其他概念子空间的概念基元。下文都省略“语言”二字，上文已使用了这一省略。这一申明是必要的，否则容易造成一些毫无意义的误解。

概念范畴的有限性是公理 公理不需要也不能证明。但体现这一公理的概念基元有限性需要通过穷举方式加以描述，这样才能为交互引擎提供一个可操作的基础符号体系。

HNC首先将概念分成3种基本范畴：抽象概念、具体概念和两可概念，后者兼备抽象与具体的双重特性。概念基本范畴的这种划分必然会引起质疑：概念本来就是抽象的，何来抽象与具体之分？质疑者的第一句话没有错，但质疑者的“何来”就有点冒失了。抽象本身具有不同的类型与层次，概念的3种基本范畴正是概念抽象的3种基本类型。所谓具体概念是指对物//人的直接抽象，例如植物和动物是对两类生命体的直接抽象，人是对一种特殊动物的直接抽象，这些概念的外延或所指联系于一定的具体“东西”——物//人。抽象概念不同，它不是对物//人的直接抽象，而是对物//人之表现//特性的抽象。例如作用、过程、转移、效应、关系、状态这6个概念就不直接联系于一定的具体东西——物//人，因为任何东西都具有这6方面的表现，如果要说这些概念的外延或所指的话 那么 可以说它们既无所不延，又无所不指。这类概念就是HNC所定义的抽象概念之一。交际引擎最基本的联想就是把这类抽象概念与上面定义的具体概念区别开来，交互引擎当然也需要这一基本区分。

上面说到的具有“无所不延、无所不指”特性（可简称“两无”特性）的6个概念包含万事万物，是最大的“两无”，它们将构成概念基元符号体系的核心，并命名为主体基元概念。但多数抽象概念并不具有这一最大“两无”特性，而仅具有一定条件（范畴）的“两无”特性，例如描述人与社会共性的概念就属于这一类，人必有情感、思维与理念等，社会必有政治、经济与文化等。这些概念可以与具体东西相联系，但又与那些直接联系于具体东西的具体概念有所不同。HNC把这类概念也纳入抽象概念，并命名为扩展基元概念。

概念基元空间的数字描述“8-2-1”就是指8类抽象概念、2类具体概念和1类两可概念。

8类抽象概念的名称、符号和意义如下表所示：

表1：抽象概念基元总表

编号 及名称 映射符号 类型符号 意义
1 主体基元概念 (0-5)y φ 描述万事万物的基本规律（作用效应链）
2 第一类扩展基元概念 (71,72,8,a,b,d)yy ψ//φ 描述历时性较弱的人类活动
3 第二类扩展基元概念 (q6-q8)yy q//φ 描述历时性较强的人类活动
4 基本概念 (j0-j8)y j 描述哲学所关注的基本课题
5 语言逻辑概念 (l0-lb)y l 描述语言生成所必需的逻辑约定
6 语习概念 (f0-fb)y f 描述语言生成所必需的非逻辑约定
7 基本逻辑概念 (jl0-jl1)y jl 描述作为一切判断基本前提的逻辑
8 综合概念 (s1-s4)yy s 描述兼有基元概念、基本概念和逻辑概念综合特征的概念

这一总表体现了下列4项反思：

1.被统称为基元概念的3类概念基元(primitive)仍被统一赋予类型符号φ（φ也可单用于主体基元概念的描述），但第一和第二类扩展基元概念又被另行赋予类型符号ψ和q。约定类型符号φ和ψ都一律不进入映射符号，但q可以进入，也可以被数字符号6//9//c替换。符号q以前曾使用过符号λ和y，这里正式宣告作废。

2.基元概念虽然可以分为主体与扩展两类，但分为3类更恰当，这就是将概念基元世界的总体性数字描述从“7-2-1”改成“8-2-1”的缘故。

3.概念的高层层次数只有2与3之分。主体基元概念φ、基本概念j、语言逻辑概念l、语习概念f和基本逻辑概念jl的高层层次数都是2，第一类扩展基元概念ψ、第二类扩展基元概念q和综合概念s的高层层次数都是3。以前有关“ψ7特殊、高层为4”的说法是错误的，因为ψ71和ψ72实质上是两个特殊符号，分别表示心理活动和精神状态，不是通常意义下的层次延伸。心理活动与精神状态密不可分，但又具有本质区别。两者必须放在一起，但又不宜设置两者的共性概念节点ψ70。以前用心理活动的复杂性来解释这一符号表示的特殊性，乃思考不够透彻的典型表现。

4.调整了8类概念基元的排列顺序，将语习概念f从第八位调整到第六位，紧随语言逻辑概念l以后，这样综合概念 s就顺理成章地成为殿后者。这一排序更为协调。

2类具体概念的定义是：

1 基本物jw，描述宇宙构成的基本物，并以地球构成的基本物为主，这里的基本物不仅指物质，还包括所有自然之物，并将生命体和人都纳入自然之物。

2 挂靠物w//p，这里符号w表示物，p表示人，统称挂靠物。这两个符号可形成各种组合形式，如pw、gw、rw等等，p还有p-、pe、pj1*、pj2*等特殊符号约定（pe的e是数字14，不是字母），其意义可参看引文[Miao03]。以前将w//p统称挂靠具体概念，当然无可非议，今后也使用挂靠物统称之。

2类具体概念的基本区别是：基本物具有自身的数字符号体系，而挂靠物不具有，其数字符号体系直接依附于抽象概念，故“挂靠者 依附也”。这里需要再次强调的一点是，挂靠物这一概念的引入有利于具体概念与抽象概念之间相互联想的激活。

两可概念就是物性，以符号x表示。物性x就是物之属性的简称。凡带有w（包括jw）的具体概念符号 如果将w替换成x，那么该符号就变成相应物的物性表示。例如生命体有雌雄之分，其符号是jw6ye2m，jw6ye21表示雄性生命体，jw6ye22表示雌性生命体。将上面的符号变成jx6ye2m，它就代表“雄”与“雌”的概念，如果将其中的高层变量符号y用数字3替换，它就代表“男性”和“女性”的概念。物性这一概念本质上都具有两可性，它既具体依附于某一类特定的物，又必然具有游离于该特定物之外的抽象意义，这是所有物性概念的共性。

对概念基元世界的“8-2-1”描述概括了语言概念空间基层的基本特性：抽象概念可穷举为8类；具体概念可穷举为两类——基本物jw和挂靠物w//p；两可概念则仅有物性x这一种类型。《手册1》将通过它的理论和工程描述证实这些论点，下面给出《手册1》各章的篇名，从它可以窥见概念基元世界所面临的基本科学问题。

  1. 主体基元概念
  2. 第一类扩展基元概念
  3. 第二类扩展基元概念
  4. 基本概念
  5. 语言逻辑概念和基本逻辑概念
  6. 语习概念
  7. 综合概念
  8. 具体概念与两可概念
    9.
  9. HNC符号体系
  10. 概念关联性表达
    11.
  11. 抽象概念的五元组特性和语言的词类
  12. 映射库与反映射库
  13. 概念知识、语言知识与世界知识
  14. 语义块、句类与语境单元

　

2.4.2《手册1》的理论攻坚——实践延伸原则

我在引文[H03]里论述过HNC概念基元符号体系设计的4项基本原则：尔雅原则、语境原则、关联原则和延伸原则。这一论述存在一个不可原谅的疏忽，那就是忘了句类原则。这就是说 HNC概念基元符号体系设计实际上遵循着5项、而不是4项基本原则，那就是：尔雅原则、句类原则、语境原则、关联原则和延伸原则。在[H98]里对这5项基本原则都有所阐释，但分散在不同的处所。因为该书是在特殊情况下出版的一本“散文”集，而不是一部专著，这在该书的“后记”里有明确交代。

引文[H03]还指出：延伸原则是HNC理论的灵魂。因为 概念联想脉络网络两项基本特性（层次性与网络性）的表达难易程度有很大差异，层次性比较简单，网络性极为复杂。后者主要依靠延伸原则来体现，延伸原则的实践就是《手册1》的理论攻坚。

3部《手册》都存在攻坚课题，但《手册1》的攻坚具有奠基意义，因为句类世界的根主要在主体基元概念（作用效应链），句类原则即导源于此；语境世界的根主要在扩展基元概念，语境原则即导源于此。

延伸原则怎样体现概念联想脉络的网络特性？一句话 靠符号的再抽象原则。“符号再抽象原则”是什么意思？那就是用一个数字来表达概念的复杂组合性，引文[H02]曾借用“节日”这个概念演示过符号再抽象原则的具体运用。

为什么符号再抽象原则就能体现概念联想脉络的网络特性？因为所谓网络性主要指概念之间的显式关联性，这种显式关联性总可以通过各项概念之间的逻辑组合加以表达。但这一表示式通常都十分冗长（如“节日”所示），不利于概念关联性的高效计算，而再抽象的简化表示反而有利于这一计算，再抽象的实质是通过隐去某些东西以便更有效地凸现另外一些，这一阐释借鉴了心理学关于“注意”的著名论点——通过“舍掉某些东西以便更有效地处理另外一些”[K93]。HNC猜想 交际引擎的最大奥秘也许就在于它对符号再抽象原则的充分运用，而不仅是认知心理学所描述的并行运算（[L88]）。至于交互引擎 它必须也只能主要依靠符号再抽象原则以获得概念联想脉络的快速激活能力。

延伸原则实质上就是符号再抽象原则的并行与交替使用。而延伸原则的可实现性又取决于概念基元的有限性。从这个意义上说 《手册1》的理论攻坚也可以理解为对“概念无限而概念基元有限”这一基本假定的具体求证，下文将把这一求证简称1号求证。

上面的抽象概念基元总表（表1）穷举了抽象概念的有限范畴，1号求证必须从这里起步。换句话说 表1就是1号求证过程的基础或第一步，接下来的第二步就是把这些范畴进一步分类，并把基本物也包括进来，从而形成表2所示的概念树总览。

表2：概念树总览

概念林名称 概念树符号 概念树类型数
作用效应链 0-5 6
心理活动及精神状态 710-714,720-722 8
思维活动 80-84 5
专业及追求活动 a0-a8,b0-b4 14
理念活动 d0-d2 3
第一类劳动 q60-q64 5
业余活动 q70-q74 5
信仰活动 q80-q85 6
基本概念 j0-j8 9
语言逻辑概念 l0-lb 12
语习概念 f1-fb 11
基本逻辑概念 jl0,jl1 2
综合概念 s1-s4 4//15
基本物 jw0-jw6 7
Σ=97//108

　

如果说数字“8-2-1”是对概念范畴的穷举，表1是对抽象概念范畴的穷举，那么 表2就是对概念树的穷举。这里应该指出两点：第一 并不是每一种概念范畴都直接衍生出概念树，挂靠物和两可概念就不具有这一直接衍生性。第二 综合概念s的概念树划分具有两可性，既可以分为4种，也可以分为15种。这两个概念现象是值得深入思考的，但不在这里讨论。

97//108种概念树又具有自身的种属（子类）构成，这些子类被命名为根概念，根概念的总数是xxx。这些根概念的延伸可以覆盖任何概念，这实际上就是“概念无限而概念基元有限”假设的另一种表述方式，这一点将在《手册1》的第九章进行阐释。这里需要强调指出的是：概念树和根概念的数量仅以百计，而每一种语言空间的词语数以万计，这一巨大的数量差异使得概念空间的概念关联性描述远不像语言空间的词语关联性描述那样纷繁，这就为交互引擎的研制奠定了便于实现的符号学基础。

所谓延伸原则的实践就是写出根概念节点的概念延伸结构表示式，对于一个具体的根概念来说 这一表示式可能十分复杂，但问题的关键不仅在于这一复杂性本身，更在于各根概念延伸结构之间的适当平衡。这一平衡性原则的体现或运用正是理论攻坚的要点，其结果将决定概念联想脉络的运转效率。下面通过政治治理与管理（治国）a12这一概念实例对此作简要说明。

政治治理与管理a12的概念延伸结构表示式如下：

a12:(t=a,3,7,\k=2;9t=a,ae2m,3e2m,3eam,7m)

a129 “政治治理”

a129t=a “政治治理的两项永恒课题”

a1299 “开拓性治理”

a129a “整顿性治理”

a12a “政治管理”

a12ae2m “管理的两个基本侧面”

a12ae21 “横向管理”

a129e22 “纵向管理”

a123 “治国面临的基本关系处理”

a123e2m “官民关系”

a123eam “级别关系”

a127 “治国方式的基本操作”

a127m “集中与授予”

a1271 “集中”

a1272 “授予”

a12\k “治国谋略的若干特殊侧面”

a12\1 “政治应变”

a12\2 “政治待遇”

在说明a12的概念延伸结构表示式之前，有必要介绍一下概念延伸结构CESE的一般表示式及有关符号约定。下面给出的表示式经历了10年的反思历程，在[H98]的论文1里给出过相应的文字表述，在[H01]里给出过相应的符号表述，两者反映了这一历程的两个阶段。

CESE::=CP:(ICP1,BCP2;ICP2,BCP2; …) (HNC1)

ICP ∽ m//n,ekm//ekn,cmn//dmn,-0|

BCP ∽ t=x,\k=x,i=3//7

上列概念延伸结构一般表示式简记成(HNC1)，其中各项符号的意义如下：

CP 概念基元(Concept Primitive)符号

ICP, 中层概念基元符号，后缀符号1//2…分别表示一级、二级…的意思

BCP 底层概念基元符号，后缀符号意义同上。

中层和底层概念基元符号都有三种基本类型：3种中层符号分别对应着概念局部联想脉络的对偶性、对比性和包含性（参看[H98]论文1的1.2节和[Li&CHi04]）延伸，3种底层符号分别对应着交织性、并列性和定向性延伸，这3种底层符号也分别简称t表示、\k表示和i表示。它们的数字定义域约定如下：

t表示 9-b或8-b

\k表示 1-b

i表示 3//7

在概念延伸结构表示式里省略t表示和 \k表示的起始数字标示，只给出的终止数字。\k表示若自行重复，可省略符号“\”，若转向另两种底层表示，加结束符号“*”。

对政治治理与管理a12这一根概念来说 其一级延伸不存在中层符号，但3种底层符号一应俱全；其二级延伸存在中层符号的非黑氏对偶e2m、eam和黑氏对偶m，存在底层符号t=a表示。这一延伸结构表示式概括了概念a12的下列基本网络特征。

概念a12的第一项一级延伸a12t=a表达了政治治理a129与政治管理a12a的交织性，前者体现政治治理与管理a12的战略性和机动性侧面，后者则体现a12的战术性和经常性侧面。两者的所指必然超出政治活动a1的范畴，既关涉到专业活动的其他各项领域，又同专业活动基本特性a0的管理a018强交式关联。政治治理a129和政治管理a12a又都有各自的延伸，对应着a12的二级延伸，分别表达政治治理与管理的基本特征。

概念a12的第二项一级延伸a123表达政治治理与管理的关系处理。但是 它只在众多社会关系中选取了两项联想最为紧密的关系——官民关系和级别关系，这里的选择就是上述平衡原则的体现。平衡原则意味着概念a12的某些重要关系处理可放在另外的根节点里，例如国家对经济活动的宏观调控就设置成经济活动a2的a24，而一些不重要的关系定向可直接用概念a123与其他概念的复合形式来表达。

概念a12的第三项一级延伸a127表达政治治理与管理的实施方式。但是 它也只在众多的实施方式中选取了两项联想最为紧密的方式——“集中”与“授予”，即权力的合与分或聚与散，这里的选取也是平衡原则的体现。

概念a12二级延伸之一的a12ae2m表达政治管理的横向与纵向结构，而组织结构的这一基本特征在a01里已有设置，为什么又在政治管理a12a里重复设置？因为这一特征在政治管理中表现得最为突出，这是平衡原则的另一种体现。

概念a12的延伸结构表示式就简要介绍上列四点，它们代表政治治理与管理a12的4项基本内容，这里的“基本内容”就是指概念的网络性，具体说 就是指以根概念a12为源头的主干联想脉络。

说到这里 一个必须提出的基本科学问题是：概念a12的上列延伸结构表示式能够体现其主干联想脉络的完备性么？对这个问题的回答只能是：完备性是一种追求，也是《手册1》理论攻坚的追求，但完备性不能作为交互引擎的必需要求，因为交互引擎只是交际引擎的仿制，应该容许它存在一定程度的不完备性。然而 这只是问题的单纯狐狸式思考，更重要的是问题的狐狸-刺猬式完备思考。如果借用围棋术语大场和急所这两个概念来说 一个根概念延伸结构的大场与急所必须包含在它的延伸结构表示式里，而且该表示式本身应具有开放性或可扩展性，这才是问题的科学答案，表示式 (HNC1) 符合这一要求。

本小节的论述到此似乎可以结束了，因为其主题是延伸原则的实践。但是应该补充说明一点 延伸原则本身具有“承上启下”的内在含义。狭义的延伸只涉及下游，而广义的延伸则还要涉及上游。根概念的上游是概念树、概念林和概念范畴。就概念a12来说 它属于“政治活动”这一概念树a1，该概念树除基干a10（综合概念s之外的任何抽象概念树都有基干，符号统一约定用数字0表示）之外 还有5支主干，a12是其中的第二支。另外4支的名称和符号依次是“政权活动”a11、“政治斗争”a13、“外交活动”a14、“征服与反征服”a15，基干a10的名称则是“制度与政策”，这些内容属于概念a12的一级上游联想。从这里溯流而上，可知政治活动a1这一概念树是“专业活动”a这一概念林的首选，还有以符号a0和a2-a8表达的另外8棵概念树。再进一步溯流而上，可知专业活动a这一概念林是第一类扩展基元概念ψ这一概念范畴的内容之一，而全部概念范畴已如上一小节所述。一言以蔽之 所谓延伸原则的实践实质上就是这种上下贯通、左右逢源联想方式的符号表达。

高层概念的最后一级——根概念是后续延伸概念的源头或根，它们是概念树的基干与主干。引言中所说的HNC理论基本构架就是指全部根概念的构架，是在1993年完成的。除极少数备用根节点外 [H98] 对全部根概念都给出了汉语定义。《手册1》将补充英语定义，动用全部备用根概念，并调整部分根概念的定义，这些属于《手册1》的基础性探索，反思与碰撞已经并将继续在这一探索中产生不可替代的特殊作用。

概念范畴-概念林-概念树-根概念也是一个4层级的概念延伸结构，四者共同构成高层概念网络。因此延伸原则实质上有广义与狭义之分，作为HNC符号体系基本设计原则的延伸原则是广义的，而本小节所阐述的延伸原则是狭义的。“延伸概念”或“延伸项”这些术语里的“延伸”应作狭义理解，表示式 (HNC1) 只适用于根概念及其延伸概念的表达。

　

2.4.3 《手册1》的工程使命

2.4.2小节阐释的概念延伸结构表示式 (HNC1) 是《手册1》理论探索的主体。但如上所述 《手册1》不仅是一项理论探索，更是一项工程，它的工程性表现在以下4个方面：一是描述与每一延伸概念对应的基本世界知识；二是描述与每一延伸概念对应的典型词语，三是描述与某些延伸概念对应的句类及其典型例句，四是描述与每一领域概念对应的领域句类及其典型句群。这4项对应描述将分别简称世界知识描述、词语描述、句类描述和领域句类描述。

这里的“领域概念”是指具有领域信息的根概念及其延伸概念，领域句类是指为领域概念配置的特定句类。

《手册1》的世界知识描述将构成《手册2》和《手册3》知识描述的基础。它描述的内容是捆绑于每一概念节点的基本世界知识。这里概念节点不仅指下游的延伸概念，也包括上游的高层概念。

世界知识浩瀚无垠，《手册1》将从一组特殊的视角观察这一知识的海洋，这组特殊视角就是指概念范畴-概念林-概念树-根概念-延伸概念这5个不同层次的视角。

概念范畴的抽象与具体之分、抽象概念的8种类型之分就是概念范畴视角的两项基本世界知识；将心理活动与精神状态、思维活动、专业及追求活动、理念活动纳入第一类扩展基元概念就是概念林视角的一项基本世界知识；[H98]论文1关于作用效应链的一段论述(p29)就是概念树视角的一项基本世界知识；作用必有承受者、而生命承受者对作用必有反应、作用需要分离出免除与约束这两个特殊子类就是根概念视角的一项基本世界知识，政治活动需要划分出制度与政策、政权活动、国家的治理与管理、政治斗争、外交活动、征服与反征服这6个侧面也是根概念视角的一项基本世界知识；概念延伸结构表示式 (HNC1) 是根概念交织视角基本世界知识的总体性描述，上一小节给出了国家治理与管理a12的示例，而政治治理的开拓性与整顿性划分就是根概念交织视角的一项基本世界知识。

从概念空间俯瞰语言空间 世界知识海洋的浩瀚无垠特性就不是那么令人生畏了。因为这些视角的层次特征及其纵横分布特征是清晰而有限的，穷举这些视角的基本世界知识，并形成结构化数据库，能否使得交互引擎具备足够的知识基础？让HNC团队未来15年的探索结果对此作出回答吧。

上面在“世界知识”前面都加了“基本”二字的修饰，这是不能省略的。“基本”意味着有所选择而不包揽一切，那么 其确切含义究竟是什么？请允许我再次借用围棋术语的大场、急所和收关这3个概念来加以说明。这里的

基本=大场+急所

基本世界知识是世界知识的精华，在HNC的论述里经常称作精华知识。这就是说 世界知识的描述一定要分清主次，要吸取Lenat先生的教训[L95]，千万不要在探索征途的布局和中盘阶段走出收关的软招，这是不高明围棋棋手的通病。HNC团队在自己探索征途中要尽力避免不高明棋手的失误，并应特别经常提醒自己 不要在前5年的第一阶段里走出收关的软招。虽然那不会像围棋比赛那样导致失败，但肯定是宝贵时间的巨大浪费。

《手册1》的词语描述是4项描述的关键工程，它是句类描述的基础，需要行家的亲力亲为，其工程量最大。这里说的行家，不是指通常意义下的语言学行家，而是指熟悉HNC理论和HNC概念基元符号体系的语言学行家。这里说的词语 不是仅指汉语，还应包括当今世界的至少8种主要语言，英语是当然的首选。

行家的亲力亲为是词语描述的绝对必要条件。语言概念空间与语言空间的相互映射必须以词语为激活因子，别无选择。这里的词语描述是指从概念空间到词语空间的逆映射，概念基元的确定性与词语的不确定性之间的矛盾在逆映射中表现得更为突出。语料库语言学对这一根本矛盾的消解能产生多大作用？我不抱乐观态度，我认为行家的亲力亲为是绝对不可替代的。但这一主张极容易被视为手工作坊式的落后劳作，似乎是万里出差不乘坐飞机而坚持步行的胡思妄想。这里应该感谢HNC团队近6年的实践，特别是苗传江博士的杰出工作。这些实践证明 上述要求的行家是不难培养与造就的，行家亲力亲为的主张是现实可行的。3部《手册》的编撰本身就意味着这一主张即将进入具体的实现阶段，不必浪费时间继续就能否实现问题作无谓的辩论了。

《手册1》的句类描述和领域句类描述主要为后两部《手册》提供理论基础，这里就不来多说，下面两节还会提到。

本节最后概述一下4项描述的方法论要点：

世界知识描述以演绎为主，归纳为辅；

词语描述主要依靠分析；

句类描述需要归纳与综合并重；

而领域句类描述则只能依靠演绎。

我们看到 4位最高理性法官在4项描述的探索中将轮流充当“老大”。

　

2.5 句类知识手册——《手册2》

如同2.4节一样，本节将分3小节进行论述，2.5.1小节论述对某些原有句类论述的反思；2.5.2小节论述《手册2》的基本描述原则；2.5.3小节论述《手册2》的工程使命。

　

2.5.1 关于句类已有论述的一些反思

2.3节已经指出 句类空间的宏观特性描述需要从数字串“57-3192”转变到“2-8-57-3192”，本小节将从这一改动的反思说起。

数字串“57-3192”表示57组基本句类和3192组混合句类，数字串“2-8-57-3192”里的后两个数字沿用原来的意义，前两个数字的意义如下面的表3所示：

表3：基本句类概念树

2分类型   8分类型 编号
广义作用句  作用0 转移2 关系4 思维活动80-84  1-32
广义效应句  过程1 效应3 状态5 基本逻辑判断jl0-1  39-57

　

表3的全称是“基本句类所对应的概念树”，简称“基本句类概念树”。表中所列举的8类概念树决定基本句类的8种基本类型。这8种基本类型又可以区分为广义作用句和广义效应句两大类，每大类各自分为4类。广义作用句的4类是作用句、转移句、关系句和判断句，广义效应句的4类是过程句、效应句、状态句和基本判断句。

基本句类概念树的“2-8”区分说是对HNC传统7分说的反思，7分说的含义是“作用效应链+判断”，简称广义作用效应链。

在HNC的传统论述里 7分说本身存在着一项内在矛盾，那就是“7-36”说和“57-3192”说之间的矛盾，前说假定不存在ED类型的混合句类，后说则容许该类型混合句类的存在。对这一矛盾的理论思考不在这里阐释，而只指出7分说不利于下述语言现象的俯瞰。

所谓语言现象的俯瞰是指从语言概念空间俯瞰语言空间所观察到的语言现象。按照“2-8”区分说 句类空间存在着广义作用句和广义效应句两个子空间，这两个句类子空间具有本质不同的句式特征。汉语的广义作用句呈现出丰富多彩的规范格式，著名的“把”字句就是汉语常用的规范格式之一。英语的广义作用句如果以广义对象语义块GBK2充当主语，则必须采用带by的被动式（用格式符号!01表示）。与此相反 汉语的广义效应句不允许采用规范格式，但可以采用违例格式，而英语的广义效应句不能采用带by的被动式，但对某些句类又必须采用不带by的被动式（用格式符号!02表示）。这一句式特征对语句分析无疑具有重要的指导意义。这一句式特征是语言现象呈现在俯瞰视野里的一项规则。

HNC经常说（[H99]） 俯瞰视野里的规则（也简称俯瞰知识）没有例外，对语言现象使用“规则没有例外”的说法一定会引起争议，也应该和必须争议（碰撞）。“俯瞰视野”的限定性不可能彻底消除这一争议，因为俯瞰不能替代仰观，但“俯瞰胜于仰观”则是不争的事实。俯瞰没有例外不等于俯瞰没有模糊（两可、歧义），表3就表明了这一特性，32组广义作用句和19组广义效应句之间存在着6组编号为33-38的两可句类。但两可不等于例外，“规则必有例外”的说法不符合科学陈述的基本原则，如果能够将例外出现的条件加以澄清，例外不就转变成“例内”了么？所谓研究 本质上就是做这项转换。因此 如果有人说3部《手册》的基本使命就是揭示并阐释俯瞰视野里的知识与规则，那我是深表赞同的。

总之 7分说不区分思维活动8所描述的判断和基本逻辑概念jl所描述的判断是一个原则性错误，表3的“2-8”区分纠正了这一错误。

下面将反思HNC理论传统表述中的一些失误。造成这些失误的背景比较复杂，一些问题的彻底解决也许需要反复碰撞。因此 下面的论述并非都具有一锤定音的强制性。

◇关于“特征语义块EK决定句类”和“EK决定于动词”的表述错误

这两个说法都具有严重错误，但在HNC的论述里却经常见到。句类是语句概念类型的简称，代表或对应一种类型的全局概念联想脉络，特征语义块和广义对象语义块都是句类的函数。是特征语义块决定于句类，而不是特征语义块决定句类。如果特征语义块能够决定句类，那自然语言语句的理解处理早就应该突破了；句类分析三步曲关键性的第二步——句类检验就可以取消了，甚至可以说整个HNC理论都是画蛇添足地多此一举了。

“EK决定于动词”的说法只适用于EK构成的部分情况，而不是全部情况。对于EKk=E+EH这一极为重要的常见情况（汉语和英语皆然） EK决定于名词EH，而不是动词E。因此这一表述的片面性失误对HNC来说是不能容许的。

上述两项错误都可以从[H98]的论述中找到起源，如果说这是“散文”集[H98]匆忙出台的必然后果之一，还不如说它是传统思维惯性的顽强表现。

应该指出 句类和语义块既是概念空间的“天使”，又是语言空间的“凡人”。这一两重性使第一项错误“情有可恕”，但不能减轻第二项错误的不可原谅性。作为“天使” 语义块和句类不具有语种个性，作为“凡人” 他们又都具有语种个性。在分析具体语句的时候 对于带有EK的句类 其句类信息只能首先取自EK，以形成句类假设。但是 由EK形成句类假设和EK决定句类是两个完全不同的概念，“EK决定句类”的说法把这两者混淆了。语言空间的EK通常具有多句类代码，形成[H99]所论述的语句理解处理20项难点中的第一号难点。这一多选一过程是句类检验的重要内容之一，句类检验需要利用EK和所有GBK之间的关联信息，包括GBKm之间的关联信息，无EK句类的判定主要是利用GBK2的信息。

当然 句类由EK唯一确定的情况是存在的，且并不罕见。HNC在论述句类时喜爱引用的反应句就经常出现“EK决定句类”的现象。但是要注意这只是一种现象而非本质，反应句的具体反应(EK的特定内容)是由反应者X2B和反应引发者及其表现XBC所决定的，这才是反应句的真谛。反应句这一句类所描述的概念联想脉络是：特定的反应者将对特定事物产生特定的反应。这三者可以互相衍推，这无须争论。问题在于 不是三者之间谁衍推谁或谁主谁辅，而是三者之间的关系决定于反应句这一特定句类。

◇关于某些基本句类的命名和符号改动

这里只具体讨论两个基本句类，一是基本作用句，二是作用效应句，前者不更名而仅改变符号，但实际上改变了它的物理意义；后者则将两者都作变动，但实际上未改变它的物理意义。基本作用句将改用下面的句类表示式

X0J=X0A+X0+X0B

作用效应句将更名为块扩作用句，其句类表示式改成

X03J=X03A+X03+X03BC

语义块X03BC具有块扩特性。原来的基本作用句表示式仍然保留，但取消“基本”二字，称一般作用句或简称作用句。[H98]中关于语义块B=XB+YB+YC的论述只适用于新定义的语义块X0B，而不适用于一般作用句的语义块B。

这里希望向读者传达的基本信息是：HNC需要对句类空间的基本句类再作一番清理，清理的对象是那些本质上属于混合句类的基本句类。因此 这一清理的性质与上述概念基元空间的根概念清理有所不同。具体清理内容是《手册2》的任务，上述改动只是其中的两项。

◇关于句类空间的数学描述

HNC的传统论述出现过对句类空间的多种数学描述，在[H01]里曾试图给出一种最终形式的样板，这里建议改成下面的形式

SC=GBK1+EK+GBKm(m=2-4) (HNC2)

SCR=SC+fKm (HNC2R)

表示式 (HNC2) 是对句类空间的数学描述，而不是对句类世界的物理描述。(HNC2) 同(HNC1)一样都是对概念联想脉络网络性的描述，但(HNC1)的描述是后台隐性的，而(HNC2)的描述是前台显性的。

　

2.5.2 《手册2》的基本描述原则

如果说上一小节的讨论主要涉及句类空间，那么本小节的讨论将转向句类世界。我们需要为句类世界的描述制定一些基本原则，没有这些原则的指导，对句类世界大场与急所的辨认将失去判据，因而将在纷繁无比的句类世界面前无所适从，4位最高理性法官也将陷入爱莫能助的困境。总之 这些基本原则的作用如同概念基元世界的前述5项原则。

《手册2》的基本描述原则建议如下：

知识对应原则——联系于基本句类与世界知识的必然对应性

知识配置原则——联系于混合句类与世界知识的可选对应性

交际效用原则——联系于句类分析20项难点的综合治理

交互效用原则——联系于实际句类分析系统弱点及错误的综合治理

区别对待原则——联系于句类世界语种个性的表述

这5项原则将称为《手册2》的5项基本描述原则，也就是句类世界的5项基本描述原则。每一项原则的要点就是破折号后面的说明。这5项原则也可凝练成3项原则——知识性、

效用性和区别性原则，三者是相互支撑的。

每一基本句类对应着一定的世界知识和语言知识，每一混合句类也对应着一定的世界知识和语言知识，这些知识统称句类知识。但基本句类与其句类知识的对应性同混合句类与其句类知识的对应性有本质区别。 [H01]曾经指出 混合句类“提供了一个设计、赋予、配置句类知识的巨大空间。我们需要更多的博士来研究这个具有重大意义的课题”。这就是说 混合句类的对应知识（可简称混合句类知识）是可以设计、赋予和配置的，即可选择的，而基本句类对应的知识（可简称基本句类知识）并不具有这一特性。

为什么基本句类和混合句类存在这一本质差异？它同这两种句类的定义有什么联系？如何解释基本句类的纯净性与混杂性？混合句类知识的可选择性与前述延伸原则中的平衡原则是否存在某种联系？HNC还没有明确阐释过这一重大理论课题，它属于HNC理论战线的急所之一。这里建议《HNC探索与实践》网络季刊就这类（下面还会谈到另外的一些）急所性理论课题组织专稿并展开讨论。

知识性原则理所当然地是《手册2》的第一描述原则，因为“知识就是力量”。但是 知识本身并不能自动形成语用力量，知识必须在运用中才能形成语用力量。这就是说 知识性原则必须与效用性原则相互配合 才能使知识形成语用力量。那么 效用性原则包含哪些基本内容？HNC对此的传统论述是否充分和适当？上述关于特征语义块与句类关系的错误论述是否与效用性原则存在某种联系？这也是HNC理论战线的急所课题之一。

在上面的“5项原则”中 效用性原则被区分为交际与交互两方面。这两个修饰性词语未必恰当，重要的是破折号后面对两者所陈述的含义。这里的“交际”是指真实语料中所呈现的语言现象，而这里的“交互”是指真实语料在经过特定语言处理系统处理之后所呈现的语言现象。换句话说 前者涉及交际引擎形成的语言现象，后者涉及交互引擎形成的语言现象。这两种语言现象的差异是交互引擎成长过程最重要的学习“教材”。计算语言学界对交际语料给予了足够重视，但尚未认识到交互语料同样重要，至于上述“教材”的“编撰”根本还没有提上日程。虽然出现过一点零星的探索[Song03]，但远未形成明确的理论探索思路。HNC团队拥有从事这一探索的极佳条件，可惜始终处于议而未动的状态。

上面说到交际语料的天使与凡人双重性，如果说交际语料里的凡人基本上都是正常的凡人，那么 初期交互语料里的凡人就必然不是这个情况了，会出现相当数量的不正常凡人。辨认这一正常性与不正常性的基本判据是什么呢？语法学研究过许多语法判据，HNC要高度重视并积极吸收语法研究的成果。但HNC认为最基本的判据应植根于句类知识，那些具有天使特性的句类知识尤为重要。HNC在这个基本问题的传统论述中比较重视前3项原则，但出现过忽视句类知识语种个性（即凡人特性）的错误倾向。句类世界第五项描述原则——区别对待原则——可以说主要是为了纠正这一错误倾向而提出的。总之 交互效用原则和区别对待原则还是一片待开垦的处女地。《手册2》的编撰过程要大力加强这片处女地的耕耘。

　

2.5.3《手册2》的工程使命

如果说《手册2》的基本使命就是把句类世界的上述5项描述原则落实到每一组//个基本句类和混合句类。

如果说 在语言概念空间的4层级世界中 句类世界起着承下启上、而不是承上启下的作用（因为句类世界的下方是概念基元世界，上方是语境单元世界）；句类世界的解析远比概念基元世界复杂（因为句类世界的维度以千计，而概念基元世界的维度以百计），因而《手册2》是比《手册1》更为浩繁的理论工程。

如果说 没有《手册2》为理论后盾，句类分析的句类检验将始终处于脆弱状态，词语知识库的建设也将始终处于难以辨认大场、急所与收关的低水平状态。

如果说…

这样一些关于《手册2》的HNC传统论述不仅没有错误，而且都十分重要。但是 它们都未能指出《手册2》工程使命的要害。

那么 什么是《手册2》工程使命的要害呢？

两句话。一是给出汉语和英语交际引擎形成的句类分布方图和每一句类的典型例句；二是给出汉语和英语交互引擎实际形成的句类分布偏差分布方图（下文将简称偏差分布方图）和每一句类的典型偏差例句。

为了得到句类分布方图 需要按照HNC的语句标注方案至少标注10万句语料，这是《手册2》理论工程的起码基础。有了这个基础 句类分布和偏差分布方图都不难自动生成。

句类分布方图不仅是检验HNC句类理论的试金石，也是检验概念基元理论的试金石。

交际引擎的实际语句会出现句类世界之外的语句么？汉语和英语的句类世界到底存在哪些重大差异呢？这两个基本问题可以也只能从句类分布方图获得答案。

交互引擎展现的句类世界与交际引擎真实句类世界之间的偏差能降低到可以忽略不记（例如1%以下）的程度么？这个根本问题可以也只能从偏差分布方图的动态进程获得答案。

不言而喻 句类分布方图的主体是静态的，但应同时给出各种尺度的动态分布方图；偏差分布方图的主体是动态的，句类分析技术的生命力将取决于这一动态进程的趋向。

本小节最后 应说明一下所谓典型例句的典型性问题。这里典型的价值不仅取决于所选语料的平衡性，也取决于对特定语句的收集与扩展。所谓特定例句是指下面的一些例句，其中带前标记 * 号的属于扩展例句，而扩展例句可能不成立。

他吃[食堂//*办公室]

他的老师[教得好//当得好]

这本书我看了三天就[腻了//忘了]

他的老伴三年前就死了// 他三年前就死了老伴

布什总统对美军轻取巴格达表示[满意//*失望//*悲愤]

前4个例句是语言学界熟知的特定例句，HNC不难从混合句类知识的角度对它们给出交互引擎也能把握的分析与解释。第五个例句是本文杜撰的，HNC交互引擎利用反应句的前述句类知识应不难确定该例句使用“满意”时的必然成立、“失望”时的可能成立和“悲愤”时的不能成立。我希望《HNC探索与实践》多刊载一点进行这类分析的论文。

　

2.6 语境单元知识手册——《手册3》

如同前两节一样 本节也将分3小节进行讨论。2.6.1小节论述对HNC理论5模式说的反思；2.6.2小节论述《手册3》的基本描述原则；2.6.3小节论述《手册3》的工程使命。

　

2.6.1 关于HNC理论5模式说的反思

HNC的5模式说是：

1. 自然语言概念体系的理论模式

2. 自然语言语义块和语句的理论模式

3. 句群和篇章要点的模式

4. 短期记忆和长期记忆的形成及其相互转换模式

5. 基于文字文本的计算机自学习模式

此说谋划于1990年的HNC探索初期，曾在 [H98]的“弁言”和“论文3”里说到。但作者在1998年后已不再使用5模式说，到2003年正式改成上述4层级说。4层级说也可以叫做4模式说，它保持原来的前两个模式，但分别使用概念基元和句类 [符号体系//空间//世界] 的正式名称，两者分别形成4层级说的基层和第一介层；后3个模式则凝练成语境单元和语境框架这两个模式，使用语境单元和语境框架[符号体系//空间//世界]的正式名称，两者形成4层级说的第二介层和上层。在4层级说里 记忆和自学习的机制已经融合到语境单元及其萃取、语境框架及其生成的处理过程之中了。

HNC的5模式说是对语言传统论述里6层次说的反思，反思的切入点有两个。一是6层次的划分里有两处台阶太高；二是6层次说将记忆和学习游离于语言学研究之外，需要把它们融合进来。

第一个切入点的反思结果是：第一 有必要在短语//词组与句子之间加上语义块这一过渡台阶或层次；第二 有必要在句子和段落之间加上句群这一过渡台阶或层次。作者曾戏言“如果不加这两个台阶，连巨人姚明都跨不上去，遑论我辈常人，更别说计算机了”。这里应该告诉读者的是：理论上由于语义块是句类的函数，句类的概念应产生于语义块概念之前，但实际情况恰恰相反，是句类的概念产生于语义块的概念之后。

第二个切入点的反思在1998年之前仅停留在借用已有概念的初级阶段，一直到2000年才将记忆与学习机制融合到语境单元和语境框架的模式里。下面将简要说明这两个理论模式，这里应该首先告诉读者的是：语境单元和语境框架的研究进展仅相当于前两个模式在1992年的水平，距离王国维先生所说的第三境界还有很远的探索历程。

语境单元之于段落、篇章相当于语义块之于语句。没有语义块的概念，我们就不可能给出语句的数学物理表示式；同样 没有语境单元的概念，我们就不可能给出段落、篇章的数学物理表示式。这些表示式试图描述交际引擎的运作原理，然而其首要目标是服务于交互引擎的研制。HNC的理论探索 归根结底就是为了找出描述交互引擎原理的基本数学物理表示式，从这个意义上说 HNC理论也可以叫做语言物理学，但不是语言逻辑学。因为 从表1到表3 我们已经看到 逻辑概念只占HNC概念符号体系的一个较小部分。

前面的 (HNC1) 是语言概念空间基层的数学表示式，(HNC2) 是语言概念空间第一介层的数学表示式，下面将给出语言概念空间第二介层和上层的数学物理表示式。

语言概念空间第二介层的数学物理表示式也叫语境单元表示式，语言概念空间上层的数学物理表示式也叫语境框架表示式。

语境单元表示式的构成如下：

SGUN=(DOM；SIT；BACE；BACA) (HNC3-1)

SGUD=(8y:|DOM；SIT；BACE；BACA) (HNC3-2)

SIT=SCD(A,B,C) (HNC3a)

DOM——领域

SIT ——情景

BAC——背景

BAC[E//A]——事件//述者背景

SCD——领域句类

语境框架表示式的构成如下：

ABS=(BCN//BCD；XYN,XYD,PT,RS；BACEm；BACAm) (HNC4)

BCN// BCD——对象与内容的叙述//论述

XYN//XYD——作用与效应的叙述//论述

PT——过程与转移的描述

RS——关系与状态的描述

这两个表示式的物理意义将在下一小节作简要说明，这里先要向读者传达的信息是：语境单元表示式SGU[N//D]就是对短时记忆或工作记忆机制的描述，语境框架表示式ABS就是对长时记忆机制的描述。所谓短时记忆与长时记忆的相互转换就是这两个表示式的相互转换，所谓“基于文字文本的计算机自学习”就是计算机在阅读过程中形成语境框架表示式。HNC 假设交际引擎的运作过程也使用这两个表示式。

前述“语境无限而语境单元有限”的假设就是指语境单元表示式的数量有限，而这一有限性是由领域句类SCD的有限性所决定的。

　

2.6.2 《手册3》的基本描述原则

如果说本文2.5 节以前的论述对于比较了解HNC的读者会有似曾相识的感觉，那么对本节的论述就不会再有这种感觉了。因为HNC的语境论述基本处于在HNC团队内部流传的状态，这里的主观原因是作者遵循“宁无导而不误导”的祖训，不遽然发表论文；客观原因是中国尚未形成反思与碰撞的良好学术氛围。本小节是HNC语境说的首次公开“亮相”，将以小论文的形式进行论述，此前仅有几篇论文[Jin03][Wei03]略有涉及。

语境研究具有悠久的历史。公元6世纪初我国的文学理论巨著《文心雕龙》就是语境论述的鸿篇。陈望道先生上世纪30年代在《修辞学发凡》里就提出过语境构成的“6何”说（何故、何事、何人、何地、何时、何如）。在西方 波兰的马林诺维奇、英国的弗斯和韩礼德、美国的费什曼和海姆斯对现代语境学都作过一些基础性的探索。

在语言哲学的语用学转向中 语境研究实质上居于中心地位。语用转向的理论基础是言语行为理论，该理论的要点是言语行为3原则说和语用行为5类型说。

言语行为3原则是：语谓行为 locutionary acts（亦译以言表意）、语用行为 illocutionary acts（亦译以言行事）和语效行为 perlocutionary acts（亦译以言取效）。语用行为5类型说是：判定式 verdictives 、执行式 executives 、承诺式 commissives、表态式 behabitives和阐述式 expositives。

语用学转向的最新发展是普遍语用学理论，该理论的要点是：要用理想共同体的概念替换公共领域的概念。理解是交际的本质，交际总是以理解为目标的。澄清理解的意义正是为了成功或有效地交往，澄清不仅是指语义上的解释，而且要�